กฎ DOL ใหม่ช่วยให้สามารถพิจารณาปัจจัย ESG ในการลงทุนได้ และ ก.ล.ต. ยังคงบังคับใช้ ESG ต่อไปโดยไม่มีกฎสุดท้ายของ SEC – หลักทรัพย์ – สหรัฐอเมริกา

24 พฤศจิกายน 2565 Katten Muchin Rosenman LLP หากต้องการพิมพ์บทความนี้ คุณต้องลงทะเบียนหรือเข้าสู่ระบบที่ Mondaq.com เท่านั้น เมื่อวันที่ 22 พฤศจิกายน 2565 กระทรวงแรงงานสหรัฐ (DOL) ประกาศก กฎข้อสุดท้าย ประกาศใช้โดย Employee Benefits Security Administration ซึ่งอนุญาตให้ผู้เกษียณอายุวางแผนพิจารณาปัจจัยด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาล (ESG) ในการเลือกลงทุน กฎใหม่ “ความรอบคอบและความภักดีในการเลือกแผนการลงทุนและการใช้สิทธิของผู้ถือหุ้น” จะมีผลหกสิบวันหลังจากการประกาศใน Federal Register แม้ว่าบทบัญญัติการลงคะแนนเสียงโดยมอบฉันทะบางอย่างจะไม่มีผลบังคับใช้จนกว่าจะถึงหนึ่งปีหลังจากการเผยแพร่ กฎดังกล่าวออกมาเพื่อตอบโต้ประธานาธิบดีไบเดน คำสั่งฝ่ายบริหาร 14030ซึ่งสั่งการให้รัฐบาลกลางให้ความสำคัญและพิจารณานโยบายเพื่อปกป้องกองทุนเกษียณอายุของคนงานและครอบครัวชาวอเมริกันจากภัยคุกคาม ESG เช่น ความเสี่ยงทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับสภาพอากาศ “กฎของวันนี้ชี้แจงว่าผู้ที่ได้รับความไว้วางใจในแผนการเกษียณอายุสามารถคำนึงถึงผลประโยชน์ทางการเงินที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนในบริษัทที่มุ่งมั่นในการดำเนินการด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาลในเชิงบวก เนื่องจากพวกเขาช่วยให้ผู้เข้าร่วมแผนได้รับประโยชน์สูงสุดจากผลประโยชน์เมื่อเกษียณอายุของตน” มาร์ตี วอลช์ รัฐมนตรีกระทรวงแรงงาน แม้ว่ากฎใหม่ของ DOL ไม่ได้กำหนดให้ผู้ที่ได้รับความไว้วางใจในแผนต้องให้เครดิตกับปัจจัย ESG ในการลงทุน … Read more

การลงทุนระดับสีเทาเคลื่อนตัวต่อต้าน ก.ล.ต. เปิดไฟล์สรุปทางกฎหมายในคดีปฏิเสธ ETF – The Daily Hodl

กลต เปิดไฟล์สรุปทางกฎหมายในคดีปฏิเสธ ETF The Daily Hodl

Grayscale ผู้จัดการสินทรัพย์ Crypto กำลังดำเนินการทางกฎหมายกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) โดยกล่าวหาว่าสำนักงาน ก.ล.ต. กำลังแสดงอคติต่อการเสนอราคาสำหรับกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยน Bitcoin (BTC) (ETF) ในตัวของมัน ยื่นGrayscale กล่าวว่าจุดยืนของสำนักงาน ก.ล.ต. ในการอนุญาตให้ใช้ ETF ของ BTC ล่วงหน้า แต่ไม่ใช่ตลาดแบบสปอต BTC ETF นั้นไม่สอดคล้องกัน Grayscale กล่าวว่าหากสำนักงาน ก.ล.ต. สามารถอนุมัติ Bitcoin Futures ETF ก็สามารถอนุมัติตลาดสปอตได้ เนื่องจากมีความเสี่ยงเช่นเดียวกัน บริษัทอ้างถึงการที่สำนักงาน ก.ล.ต. ปฏิเสธความพยายามของ NYSE Arca ในการสร้างสปอต BTC ETF เมื่อต้นปีนี้ ในขณะนั้นสำนักงาน ก.ล.ต. พบว่าการลงทุนมีความเสี่ยงมากเกินไปจึงปฏิเสธ “อย่างไรก็ตาม เมื่อไม่กี่เดือนก่อน คณะกรรมาธิการได้อนุมัติข้อเสนอสองข้อสำหรับ ETP [exchange-traded products] ที่ถือเป็นสินทรัพย์ Bitcoin ฟิวเจอร์ส (อนุพันธ์ของ … Read more

ก.ล.ต. เตือนระวังการลงทุนจากคนดังบน Instagram

4 Investeringsstappen om te maken in plaats van in paniek

หลายบริษัทให้ความสำคัญกับ Money ที่โฆษณากับเรา ความคิดเห็นเป็นของเราเอง แต่ค่าตอบแทนและ การวิจัยเชิงลึกจะกำหนดตำแหน่งและลักษณะของบริษัทที่อาจปรากฏ เรียนรู้เพิ่มเติมเกี่ยวกับวิธีที่เราทำเงิน ให้โทษ 1.26 ล้านดอลลาร์ของ Kim Kardashian สำหรับการส่งเสริม crypto ที่ไม่เหมาะสมเป็นคำเตือนให้คิดสองครั้งก่อนที่คุณจะทำตามคำแนะนำการลงทุนจากคนดัง สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐกล่าวเมื่อวันจันทร์ ตัวแทน ประกาศค่าใช้จ่าย เทียบกับผู้มีอิทธิพลที่เกี่ยวข้องกับโฆษณา Instagram ในเดือนมิถุนายน 2564 เธอโพสต์เกี่ยวกับความปลอดภัยของสินทรัพย์ crypto ที่ขายโดย EthereumMax ซึ่งอธิบายตัวเองว่าเป็นโครงการการเงินแบบกระจายอำนาจ ก.ล.ต. กล่าวหาว่า Kardashian ล้มเหลวในการเปิดเผยอย่างถูกต้องว่าเป็นโพสต์ที่ได้รับการสนับสนุนและจ่ายเงิน (คาร์ดาเชี่ยนตกลงที่จะจ่ายเงิน 1.26 ล้านดอลลาร์โดยไม่ “ยอมรับหรือปฏิเสธข้อค้นพบของ ก.ล.ต. ” ต่อข่าวประชาสัมพันธ์) “กรณีนี้เป็นเครื่องเตือนใจว่า เมื่อคนดังหรือผู้มีอิทธิพลรับรองโอกาสในการลงทุน ซึ่งรวมถึงหลักทรัพย์คริปโต ไม่ได้หมายความว่าผลิตภัณฑ์การลงทุนเหล่านั้นเหมาะสำหรับนักลงทุนทุกคน” Gary Gensler ประธาน ก.ล.ต. กล่าวในการแถลงข่าว และไม่ใช่แค่เธอเท่านั้น เหล่าดารากำลังเผชิญกับการพิจารณาที่เพิ่มขึ้นสำหรับการโปรโมตผลิตภัณฑ์ crypto โดยเฉพาะอย่างยิ่งเมื่อชาวอเมริกันบางคนสูญเสียเงินไปกับการลงทุนเหล่านั้นในช่วง 11 เดือนที่ผ่านมา ตัวอย่างเช่น Bitcoin … Read more

ก.ล.ต. เสนอการแก้ไขกฎเพื่อควบคุมการเปิดเผยข้อมูล ESG สำหรับที่ปรึกษาการลงทุนและบริษัทการลงทุน | สีขาว & เคส LLP

เมื่อวันที่ 25 พฤษภาคม พ.ศ. 2565 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (“ก.ล.ต.”) ได้เสนอให้แก้ไขรูปแบบและกฎ 2 ฉบับที่พยายามปรับปรุงและกำหนดมาตรฐานการเปิดเผยที่เกี่ยวข้องกับปัจจัยด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาล (“ESG”) ที่พิจารณาโดยกองทุนและที่ปรึกษา และ เพื่อขยายกฎเกณฑ์การตั้งชื่อกองทุนโดยเน้นที่ ESG1 กฎที่เสนอเหล่านี้เป็นไปตามข้อเสนอของ ก.ล.ต. ที่ประกาศเมื่อวันที่ 21 มีนาคม พ.ศ. 2565 ซึ่งกำหนดให้ บริษัท มหาชนต้องเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับสภาพอากาศในเอกสารที่ยื่นต่อ ก.ล.ต.2 ข้อเสนอเหล่านี้ชี้ให้เห็นถึงการบังคับใช้การบังคับใช้กับที่ปรึกษากองทุนรวมเกี่ยวกับการเปิดเผย ESG ที่ทำให้เข้าใจผิดและการร้องเรียนที่ยื่นต่อผู้ออกหลักทรัพย์ในการเปิดเผยข้อมูล ESG ที่ทำให้นักลงทุนเข้าใจผิด3 เมื่อพิจารณาร่วมกับการจัดตั้งคณะทำงานด้านสภาพอากาศและ ESG ของ ก.ล.ต. ในแผนกบังคับใช้แล้ว เป็นที่ชัดเจนว่าเจ้าหน้าที่ ก.ล.ต. ให้ความสำคัญกับการตรวจสอบการเปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เกี่ยวกับประเด็น ESG มากขึ้น4 ข้อเสนอนี้อยู่ภายใต้ความคิดเห็นของสาธารณชน ซึ่งจะเปิดให้ใช้งานเป็นเวลา 60 วันหลังจากเผยแพร่เอกสารเผยแพร่ที่เสนอใน Federal Registrar การเปิดเผยข้อมูล ESG สำหรับที่ปรึกษาการลงทุนและข้อเสนอบริษัทการลงทุน ข้อเสนอของ ก.ล.ต. จะส่งผลกระทบต่อบริษัทลงทุนจดทะเบียน … Read more

ก.ล.ต. เสนอกฎการเปิดเผยข้อมูล ESG สำหรับที่ปรึกษาการลงทุนและบริษัทการลงทุน | เจดี สุปรา

เมื่อวันที่ 25 พฤษภาคม พ.ศ. 2565 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (“วินาที”) เสนอชุดของกฎเกณฑ์ใหม่เพื่อแก้ไขและปรับปรุงแนวปฏิบัติด้านการเปิดเผยข้อมูลของผู้ลงทุน ตลอดจนนโยบายและขั้นตอนที่เกี่ยวข้องเกี่ยวกับสิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาล (“ESG”) การพิจารณาและวัตถุประสงค์การลงทุน (“กฎการเปิดเผยข้อมูล ESG ที่เสนอ”) โดยที่ปรึกษาการลงทุนของบริษัทลงทุนจดทะเบียนและกองทุนส่วนบุคคลและลูกค้าอื่นๆ กฎการเปิดเผยข้อมูล ESG ที่เสนอมีจุดมุ่งหมายเพื่อให้นักลงทุนได้รับข้อมูลที่ชัดเจนและเปรียบเทียบได้เกี่ยวกับวิธีการที่ที่ปรึกษาพิจารณาปัจจัย ESG ในวันเดียวกัน ก.ล.ต. เสนอให้แก้ไขกฎ 35d-1 ภายใต้พระราชบัญญัติบริษัทเพื่อการลงทุนปี 1940 (“กฎการตั้งชื่อ”) (“การแก้ไขกฎชื่อที่เสนอ”) ที่จะขยายขอบเขตของข้อกำหนดที่ใช้ในชื่อของกองทุนจดทะเบียนอย่างมีนัยสำคัญซึ่งจะอยู่ภายใต้ข้อกำหนดของกฎการตั้งชื่อกองทุนรวมถึงข้อกำหนดที่ระบุว่าการตัดสินใจลงทุนของกองทุนรวมปัจจัย ESG อย่างน้อยหนึ่งอย่าง . เราได้สรุปกฎที่เสนอทั้งสองชุดไว้ด้านล่างโดยย่อและจะมีรายละเอียดเพิ่มเติมในเร็วๆ นี้ หมวดหมู่ของกลยุทธ์ ESG และการเปิดเผยข้อมูลที่จำเป็น ภายใต้กฎการเปิดเผย ESG ที่เสนอ บริษัทการลงทุนที่จดทะเบียนและที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียนที่ใช้กลยุทธ์ ESG ในกระบวนการลงทุนจะต้องทำการเปิดเผย ESG ในหนังสือชี้ชวนกองทุนของบริษัทลงทุนที่จดทะเบียนหรือในโบรชัวร์ (แบบฟอร์ม ADV ตอนที่ 2A) สำหรับ ที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียน ภาระผูกพันในการเปิดเผยที่เสนอจะแตกต่างกันไปตามกลยุทธ์การลงทุน ESG สามประเภทต่อไปนี้: … Read more