Защитное правило SEC расширит инвестиционный надзор до Crypto, Artwork | ПЛАНАДВАЙЗЕР

Период комментариев Для предложения Комиссии по ценным бумагам и биржам расширить тип инвестиций, подлежащих кастодиальному надзору со стороны консультантов, на такие вещи, как физические товары, цифровые активы и произведения искусства, срок действия которого истекает в понедельник, 8 мая, хотя несколько отраслевых ассоциаций просят о 60-дневном расширение.

SEC впервые предложила поправку к «кастодиальному правилу» в отношении инвестирования под руководством консультанта в 15 февраляссылаясь на многочисленные достижения в области технологий, консультационных услуг и кастодиальной практики с момента последнего изменения правила в 2009 году. Предложение SEC также меняет название «кастодиального правила», первоначально включенного в Закон об инвестиционных консультантах 1940 года, на «правило защиты».

Новое правило, как было предложено, расширит его применение не только на ценные бумаги и денежные средства, но и на все активы, находящиеся на хранении у кастодиана. Физические товары, недвижимость, произведения искусства, короткие позиции и цифровые активы будут подпадать под действие нового правила. Комиссия по ценным бумагам и биржам США объяснила что такое понимание термина «актив» должно быть «вечнозеленым», так что защита правила не «зависит от того, какой тип активов клиент доверяет консультанту».

С поправкой консультанты должны будут получить определенные письменные гарантии от своих хранителей инвестиционных объектов. Эти заверения будут включать подтверждение: того, что активы клиента разделены таким образом, чтобы они были защищены в случае банкротства; что хранитель предоставит записи SEC по их запросу; полномочий консультанта на совершение сделок; и что хранитель будет иметь страховку, чтобы возместить клиенту убытки из-за безрассудства хранителя.

В правиле также будет четко указано, что если консультант имеет право торговать активами клиента по своему усмотрению, то этот консультант подпадает под действие правила.

Совместное письмо с комментариями подписанный участниками отрасли, в том числе Советом по ценным бумагам ABA, Американской ассоциацией банкиров, Ассоциацией инвестиционных консультантов, Институтом инвестиционной компании и Ассоциацией индустрии ценных бумаг и финансовых рынков, запросили продление периода комментариев еще на 60 дней по сравнению с его первоначальным февральским 15 подачи. Организации объяснили, что для тщательного комментирования они должны координировать свои действия между различными типами участников рынка, чтобы понять истинный эффект правила.

В письме также утверждается, что общий темп нормотворчества SEC оправдывает более длительный период комментариев, что является распространенной жалобой на SEC под руководством председателя Гэри Генслера.

Генеральная прокуратура Массачусетса под руководством Андреа Джой Кэмпбелл, написал в поддержку предложения. Она выразила обеспокоенность по поводу инвесторов в цифровые активы, что является одним из основных мотивов предложения, и одобрила способность правила защитить их. Она объяснила, что в последние годы в ее офисе наблюдается «резкий рост жалоб потребителей, связанных с инвестициями в криптовалюту». Она уточнила, что «потребители неправильно воспринимали централизованные биржи, такие как FTX, как стабильных хранителей. Это заблуждение стоило потребителям Массачусетса миллионы долларов».