NOVA YORK, 26 Jan (Reuters) – A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos está investigando consultores de investimentos registrados sobre se eles estão cumprindo as regras sobre a custódia de criptoativos de clientes, disseram três fontes com conhecimento do inquérito à Reuters.
A SEC questiona os esforços dos consultores para seguir as regras da agência sobre a custódia dos ativos digitais dos clientes há vários meses, mas a investigação ganhou ritmo após a explosão da exchange cripto FTX, disseram as fontes. Eles falaram sob condição de anonimato, já que as investigações não são públicas.
Os consultores que gerenciam os ativos digitais dos clientes geralmente usam um terceiro para armazená-los.
A equipe de fiscalização da SEC está pedindo aos consultores de investimentos detalhes sobre o que as empresas fizeram para avaliar a custódia de plataformas, incluindo a FTX, disse uma das fontes. A ampla varredura de aplicação, que não foi relatada anteriormente, é um sinal de que o escrutínio do principal regulador dos mercados dos EUA sobre a indústria de criptomoedas está se expandindo para empresas mais tradicionais de Wall Street.
Um porta-voz da SEC se recusou a comentar.
Por lei, os consultores de investimento não podem ter custódia de fundos ou valores mobiliários de clientes se não atenderem a certos requisitos para proteger os ativos. Uma dessas exigências é que os consultores mantenham tais ativos com uma empresa considerada um “custodiante qualificado”, embora a SEC não possua nenhuma lista específica ou ofereça licenças a empresas para se tornarem tais custodiantes.
A investigação da SEC sinaliza que o regulador está mirando em um problema antigo para empresas tradicionais que buscaram maneiras de investir em cripto, disseram advogados à Reuters. A orientação contábil da agência tornou muito intensivo em capital para muitos credores manter ativos digitais em nome de clientes, limitando as opções para consultores que buscam custodiantes.
“Este é um problema óbvio de conformidade para consultores de investimentos. Se você tem custódia de ativos de clientes que são valores mobiliários, então você precisa custodiar aqueles com um desses custodiantes qualificados”, disse Anthony Tu-Sekine, chefe de Blockchain e Criptomoeda da Seward and Kissel. Grupo.
“Acho que é uma decisão fácil para a SEC fazer.”
Sob a liderança democrata, a SEC tornou a cripto uma área prioritária para aplicação, quase dobrando o tamanho de sua equipe de criptografia no ano passado. Mas o regulador está sob nova pressão para ir atrás de criptomoedas após uma série de falências em todo o setor e a revelação de acusações nos EUA contra o fundador e ex-chefe da FTX, Sam Bankman-Fried, por supostamente cometer fraude. Ele se declarou inocente.
Dois dos associados de Bankman-Fried, a ex-executiva-chefe da Alameda, Caroline Ellison, e o ex-diretor de tecnologia da FTX, Gary Wang, se declararam culpados de fraudar investidores e concordaram em cooperar.
A SEC também está sondando os investidores de ações da FTX para obter detalhes de seus esforços de devida diligência quando investiram na bolsa de criptomoedas.
Reportagem de Chris Prentice em Nova York Reportagem adicional de Elizabeth Howcroft em Londres e Hannah Lang em Washington Edição de Megan Davies e Leslie Adler
