Consultor de investimentos não licenciado em Vancouver, Washington, condenado a mais de 6 anos de prisão por esquema Ponzi

Tacoma – Um “consultor de investimentos” não licenciado de Vancouver, Washington, foi condenado hoje no Tribunal Distrital dos EUA em Tacoma a 75 meses de prisão por fraude postal em conexão com seu esquema para fraudar investidores, incluindo amigos e familiares, em mais de US$ 4 milhões, anunciou o procurador dos Estados Unidos, Nick Brown. Charles Richard Burgess, 67, originalmente tentou culpar a pandemia de COVID-19 pela perda dos fundos das vítimas. Mas, na verdade, Burgess havia perdido a maior parte do dinheiro dos investidores muitos anos antes e havia ocultado as perdas deles. Na audiência de sentença, o juiz distrital dos EUA, David Estudillo, observou os “efeitos duradouros do crime nas vítimas”. O juiz-chefe Estudillo disse a Burgess: “Mentir, trapacear, roubar parecem ser os valores pelos quais você vivia”.

“É de partir o coração ler as declarações das vítimas descrevendo como suas vidas foram dramaticamente alteradas – sem aposentadoria, sem fundos para cuidar de crianças deficientes, em um caso a casa da vítima foi colocada em risco de execução hipotecária”, disse o procurador dos EUA, Nick Brown. “De meados da década de 1990 até 2021, o Sr. Burgess levou suas vítimas – principalmente amigos e familiares – a acreditar que ele estava investindo com sucesso seus fundos para a aposentadoria. Ele enviou declarações falsas mostrando ganhos significativos. Na verdade, desde pelo menos 2013, o fundo de investimento estava insolvente e perdendo valor, e o Sr. Burgess recebeu mais de $ 1 milhão em taxas para seu próprio benefício.

De acordo com os registros arquivados no caso, em meados da década de 1990, Burgess começou a vender investimentos em um veículo de investimento não registrado que Burgess chamou de “o pool”. Burgess nunca se tornou um consultor de investimentos registrado ou licenciado. Mas entre janeiro de 1995 e abril de 2021, ele convenceu 64 pessoas a investir US$ 13,4 milhões no “pool”. Ele buscou investimentos de amigos, familiares e outras pessoas com quem tinha um relacionamento de confiança. Burgess não fez nada para selecionar os investidores para ver que tipo de risco eles poderiam tolerar e muitas vezes não fornecia a eles materiais escritos sobre a natureza dos investimentos.

Burgess disse aos investidores que só cobraria taxas se o fundo ganhasse dinheiro e disse a alguns que absorveria pessoalmente quaisquer perdas comerciais. Burgess forneceu aos investidores extratos indicando que os saldos de suas contas cresceram substancialmente ao longo do tempo. No entanto, essas declarações eram falsas. Por exemplo, em 2016, Burgess enviou declarações aos investidores indicando que seus investimentos cresceram cerca de 10% naquele ano. Na verdade, os investimentos perderam dinheiro.

Já em 2013, Burgess não foi capaz de reembolsar todo o principal dos investidores, muito menos os lucros que ele estava dizendo falsamente que haviam obtido. Em dezembro de 2013, Burgess disse aos investidores que o valor das contas dos investidores ultrapassava US$ 4,2 milhões. Na verdade, naquela época, os ativos do pool eram apenas cerca de US$ 711.000. No final de dezembro de 2015, era ainda pior: Burgess disse aos investidores que suas contas totalizavam mais de US$ 5,2 milhões, quando o valor real era de apenas cerca de US$ 365.000. No final de 2020, Burgess declarou em declarações de final de ano que o valor coletivo das contas das vítimas excedia $ 10,3 milhões. Na verdade, os ativos do Pool totalizaram apenas $ 113.000.

À medida que o quadro financeiro piorava, Burgess pagou aos investidores anteriores com dinheiro de novos investidores – um clássico esquema Ponzi.

Falando no tribunal hoje, uma vítima disse que Burgess é um “mentiroso patológico”. Outro escreveu ao tribunal: “Ele é um vigarista, nada mais do que isso aos meus olhos”. Uma vítima de 91 anos escreveu: “Ele precisa ser responsabilizado pelas muitas vidas que destruiu”.

Ao todo, 32 investidores perderam US$ 4,3 milhões em pagamentos de principal que haviam feito à Burgess. Burgess foi condenado a pagar $ 4.383.617 aos investidores vítimas.

Embora eu esteja feliz que o Sr. Burgess tenha aceitado a responsabilidade por suas ações, a quantia roubada de suas vítimas garante uma sentença longa”, disse Richard A. Collodi, agente especial encarregado do escritório de campo do FBI em Seattle. “Crimes como esses traumatizam as vítimas que perdem todas as economias de uma vida. Aplaudo o trabalho de nossos investigadores e parceiros do estado que trabalharam para acabar com esse esquema”.

O caso foi investigado pelo FBI e pelo Departamento de Instituições Financeiras (DFI) do Estado de Washington.

O caso está sendo processado pelo procurador assistente dos Estados Unidos, Seth Wilkinson.

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Consultor de investimentos não licenciado em Vancouver, Washington, condenado a mais de 6 anos de prisão por esquema Ponzi


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